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匯豐晉信滬港深股票型證券投資基金2019年年度報告摘要

來源:井研人事人才網 欄目: 辦事指南 作者:汪新時間:2020年05月01日 03:29熱度:130℃

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匯豐晉信滬港深股票型證券投資基金

2019 年年度報告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:匯豐晉信基金管理有限公司

基金托管人:交通銀行股份有限公司

送出日期:2020 年 04 月 30 日

§1 重要提示及目錄

1.1 重要提示

基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或 重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本年 度報告已經三分之二以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發。

基金托管人交通銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2020年4月29日復核 了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等 內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基 金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應 仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。

本報告期自2019年01月01日起至2019年12月31日止。

1.2 目錄

§1 重要提示及目錄 ......2

1.1 重要提示......2

1.2 目錄......3

§2 基金簡介 ......5

2.1 基金基本情況......5

2.2 基金產品說明......5

2.3 基金管理人和基金托管人......7

2.4 信息披露方式......7

2.5 其他相關資料......7

§3 主要財務指標、基金凈值表現及利潤分配情況......8

3.1 主要會計數據和財務指標......8

3.2 基金凈值表現......9

3.3 過去三年基金的利潤分配情況 ......14

§4 管理人報告......14

4.1 基金管理人及基金經理情況......14

4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明......16

4.3 管理人對報告期內公平交易情況的專項說明......16

4.4 管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明 ......17

4.5 管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望 ......17

4.6 管理人內部有關本基金的監察稽核工作情況......18

4.7 管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明 ......19

4.8 管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明......20

4.9 報告期內管理人對本基金持有人數或基金資產凈值預警情形的說明......20

§5 托管人報告......20

5.1 報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明 ......20

5.2 托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明......20

5.3 托管人對本年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見......21

§6 審計報告 ......21

6.1 審計報告基本信息......21

6.2 審計報告的基本內容......21

§7 年度財務報表......24

7.1 資產負債表 ......24

7.2 利潤表 ......25

7.3 所有者權益(基金凈值)變動表......27

7.4 報表附注......29

§8 投資組合報告 ......60

8.1 期末基金資產組合情況 ......60

8.2 報告期末按行業分類的股票投資組合......61

8.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有股票投資明細......62

8.4 報告期內股票投資組合的重大變動 ......66

8.5 期末按債券品種分類的債券投資組合......69

8.6 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細......70

8.7 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有資產支持證券投資明細 ......70

8.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 ......70

8.9 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細......70

8.10 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明......70

8.11 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明......70

8.12 投資組合報告附注......71

§9 基金份額持有人信息 ......72

9.1 期末基金份額持有人戶數及持有人結構......72

9.2 期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況 ......72

9.3 期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金份額總量區間情況 ......73

§10 開放式基金份額變動......73

§11 重大事件揭示 ......73

11.1 基金份額持有人大會決議......73

11.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 ......74

11.3 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟 ......74

11.4 基金投資策略的改變 ......74

11.5 為基金進行審計的會計師事務所情況......74

11.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況 ......74

11.7 基金租用證券公司交易單元的有關情況......74

11.8 其他重大事件......78

§12 影響投資者決策的其他重要信息......81

12.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況......81

12.2 影響投資者決策的其他重要信息 ......82

§13 備查文件目錄 ......82

13.1 備查文件目錄......82

13.2 存放地點 ......82

13.3 查閱方式 ......82

§2 基金簡介

2.1 基金基本情況

基金名稱 匯豐晉信滬港深股票型證券投資基金

基金簡稱 匯豐晉信滬港深股票

基金主代碼 002332

基金運作方式 契約型開放式

基金合同生效日 2016年11月10日

基金管理人 匯豐晉信基金管理有限公司

基金托管人 交通銀行股份有限公司

報告期末基金份額總額 845,472,025.50份

基金合同存續期 不定期

下屬分級基金的基金簡稱 匯豐晉信滬港深股票 匯豐晉信滬港深股票

A C

下屬分級基金的交易代碼 002332 002333

報告期末下屬分級基金的份額總額 781,179,746.86份 64,292,278.64份

2.2 基金產品說明

本基金把握滬港通及后續資本市場開放政策帶來

投資目標 的機會,挖掘A股及港股市場的優質公司,在控制風險

的前提下精選個股,以追求超越業績比較基準的投資

回報。

1、大類資產配置策略

本基金將通過對宏觀經濟、國家政策等可能影響

證券市場的重要因素的研究和預測,根據精選的各類

證券的風險收益特征的相對變化,適度調整基金資產

在股票、債券及現金等類別資產間的分配比例。

投資策略 2、股票投資策略

(1)兩地股票資產配置策略:

通過有效的資產配置(考慮國內與海外宏觀經濟、

流動性、企業盈利、估值與A/H股價差、國際資本流動、

動量指標、市場情緒、政府政策等因素),動態調整兩

地股票資產的配置比例。

(2)個股精選策略

本基金對滬港深三市涵蓋的上市公司采用"成長

性-估值指標"二維估值模型、并從公司治理結構等方

面進行綜合評價,以篩選出優質的上市公司。

3、債券投資策略

本基金投資固定收益類資產的主要目的是在股票

市場風險顯著增大時,充分利用固定收益類資產的投

資機會,提高基金投資收益,并有效降低基金的整體

投資風險。本基金在固定收益類資產的投資上,將采

用自上而下的投資策略,通過對未來利率趨勢預期、

收益率曲線變動、收益率利差和公司基本面的分析,

積極投資,獲取超額收益。

4、權證投資策略

本基金在控制投資風險和保障基金財產安全的前

提下,對權證進行主動投資。

5、資產支持證券投資策略

本基金將在嚴格遵守相關法律法規和基金合同的

前提下,秉持穩健投資原則,綜合運用久期管理、收

益率曲線變動分析、收益率利差分析和公司基本面分

析等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用

研究和流動性管理,選擇風險調整后收益較高的品種

進行投資,以期獲得基金資產的長期穩健回報。

業績比較基準 滬深300指數收益率×45% + 恒生指數收益率×4

5% +同業存款利率(稅后)×10%

本基金是一只股票型基金,屬于證券投資基金中

預期風險和預期收益較高的基金產品,其預期風險和

預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基

金。

本基金除了投資于 A 股上市公司外,還可在法律

風險收益特征 法規規定的范圍內投資香港聯合交易所上市的股票。

除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風

險等一般投資風險之外,本基金還會面臨港股通機制

下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等

差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的

風險、匯率風險、港股通機制下交易日不連貫可能帶

來的風險等。同時,本基金名為"滬港深"基金,基金

名稱僅表明基金可以通過港股通機制投資港股,基金

資產對港股標的投資比例會根據市場情況、投資策略

等發生較大的調整,存在不對港股進行投資的可能。

2.3 基金管理人和基金托管人

項目 基金管理人 基金托管人

名稱 匯豐晉信基金管理有限公司 交通銀行股份有限公司

信息披 姓名 古韻 陸志俊

露負責 聯系電話 021-20376868 95559

人 電子郵箱 [email protected] [email protected]

客戶服務電話 021-20376888 95559

傳真 021-20376999 021-62701216

中國(上海)自由貿易試驗區 中國(上海)自由貿易試驗區

注冊地址 世紀大道8號上海國金中心匯 銀城中路188號

豐銀行大樓17樓

中國(上海)自由貿易試驗區 中國(上海)長寧區仙霞路1

辦公地址 世紀大道8號上海國金中心匯 8號

豐銀行大樓17樓

郵政編碼 200120 200336

法定代表人 楊小勇 任德奇

2.4 信息披露方式

本基金選定的信息披 《中國證券報》

露報紙名稱

登載基金年度報告正

文的管理人互聯網網

基金年度報告備置地 匯豐晉信基金管理有限公司:中國(上海)自由貿易試驗區

點 世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓;交通銀行股份

有限公司:中國(上海)長寧區仙霞路18號

2.5 其他相關資料

項目 名稱 辦公地址

會計師事務所 普華永道中天會計師事務所 上海市黃浦區湖濱路202號企業天地

(特殊普通合伙) 2號樓普華永道中心11樓

中國(上海)自由貿易試驗區世紀大

注冊登記機構 匯豐晉信基金管理有限公司 道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17

§3 主要財務指標、基金凈值表現及利潤分配情況

3.1 主要會計數據和財務指標

金額單位:人民幣元

2019年 2018年 2017年

3.1.1 期間 匯豐晉信 匯豐晉信 匯豐晉信 匯豐晉信 匯豐晉信 匯豐晉信

數據和指標 滬港深股 滬港深股 滬港深股 滬港深股 滬港深股 滬港深股

票A 票C 票A 票C 票A 票C

本期已實現 38,126,0 3,127,75 -174,88 -18,204, 122,753, 14,656,6

收益 71.05 0.65 0,208.91 669.58 467.29 70.35

本期利潤 334,149, 26,145,1 -434,12 -45,784, 192,385, 31,409,6

962.88 98.76 1,098.73 264.20 409.40 24.88

加權平均基

金份額本期 0.4369 0.3881 -0.3891 -0.3313 0.3131 0.3345

利潤

本期加權平

均凈值利潤 39.62% 35.79% -35.47% -29.89% 27.50% 30.36%

本期基金份

額凈值增長 45.74% 44.95% -27.49% -27.89% 30.75% 29.75%

3.1.2 期末 2019年末 2018年末 2017年末

數據和指標

期末可供分 87,939,2 5,796,35 -116,56 -14,280, 108,858, 22,157,9

配利潤 67.51 8.96 2,701.83 549.21 827.78 93.53

期末可供分 0.1126 0.0902 -0.1093 -0.1221 0.2038 0.1933

配基金份額

利潤

期末基金資 1,014,02 81,812,0 949,584, 102,641, 689,607, 146,704,

產凈值 2,945.49 69.90 257.25 946.03 808.75 319.43

期末基金份 1.2981 1.2725 0.8907 0.8779 1.2908 1.2800

額凈值

3.1.3 累計 2019年末 2018年末 2017年末

期末指標

基金份額累

計凈值增長 36.41% 33.79% -6.40% -7.70% 29.08% 28.00%

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